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证券投资顾问业务风险揭示书

尊敬的投资者:

证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种形式。在您接受我公司证券投资顾问服务前,请您认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容,并充分了解以下事项:

一、本公司是在证监会监督管理下具备投资咨询资格的正规咨询机构,咨询证书号码为ZX0138。本公司为武汉中证通投资咨询有限公司。我公司证券投资顾问服务人员具备证券投资咨询业务资格并已注册为证券投资顾问。您可在接受证券投资顾问服务前,通过证券业协会网站核实。

二、证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。您接受证券投资顾问服务后需自主做出投资决策并独立承担投资风险。证券投资顾问不得代客户做出投资决策。

三、我公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保您获得盈利或本金不受损失。

四、我公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。

五、投资者必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等,可能存在不准确、不全面或者被误读的风险,您可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时作出理性判断。

 六、您在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在我公司的收费标准和方式,按照公平、合理、自愿的原则与我公司协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向我公司账户支付,不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。

七、我公司的证券投资顾问按规定在提供投资建议时,可能向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考,以便您在进行投资时做出理性判断。八、我公司及其人员可能存在道德风险,如您发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,您可以向我公司投诉。公司受理投诉渠道为:全国统一投诉电话:400 608 8879;受理来电时间:营业日8:30-11:30,13:00—17:30。

九、我公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。

十、我公司的证券投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。

十一、您在接受证券投资顾问服务前,应向我公司说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估,以便于我公司根据您的风险承受能力和服务需求,向您提供适当的证券投资顾问服务。您的上述情况如有发生较大变动,请及时通知我公司,我公司需对您的风险承受能力和适合的投资顾问服务重新进行评估。

十二、您在接受证券投资顾问服务前,应向我公司提供有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须及时向我公司进行说明,如因您自身原因或不可抗力因素导致您未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由您自行承担。

十三、您在接受证券投资顾问服务时,应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码,不得委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由您自行承担。

 十四、您在接受我公司以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议或者类似功能服务的,必须仔细阅读相关说明书,了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,由于您自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的,由此导致的风险将由您自行承担。我公司如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,您应向我公司了解其方法和局限。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。

投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。

接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。


特别提示:投资者应签署本风险揭示书,表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。

确定